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中國銀行松原分行4宗違法遭罰 發現不宜流通人民幣

2019-12-30 17:29| 發布者: 解剛| 查看: 7080| 評論: 0|來自: 中國經濟網

  中國經濟網北京12月30日訊 央行官網12月27日披露的“(松銀)罰字[2019]第1號”顯示,中國銀行股份有限公司松原分行存在以下違法行為:1.客戶身份資料和交易記錄保存違反規定。2.臨時存款賬戶超期使用。3.發現不宜流通人民幣5張。4.漏歸“農村企業貸款”3戶,涉農貸款項目錯歸。

  2019年12月23日,中國人民銀行松原市中心支行根據《反洗錢法》第三十二條的規定,對中國銀行松原分行處以15萬元罰款;對中國銀行松原分行對反洗錢業務違法行為的直接責任人劉穎、李春雨分別處以0.4萬元罰款。中國人民銀行松原市中心支行按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》第六十七條規定,對中國銀行松原分行處0.5萬元罰款。中國人民銀行松原市中心支行按照《中華人民共和國人民幣管理條例》第四十二條規定,對中國銀行松原分行處0.3萬元罰款。

  《反洗錢法》第三十二條規定:

  金融機構應當按照反洗錢預防、監控制度的要求,開展反洗錢培訓和宣傳工作。

  《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》第六十七條規定:

  銀行在銀行結算賬戶的使用中,不得有下列行為:

  (一)提供虛假開戶申請資料欺騙中國人民銀行許可開立基本存款賬戶、臨時存款賬戶、預算單位專用存款賬戶。

  (二)開立或撤銷單位銀行結算賬戶,未按本辦法規定在其基本存款賬戶開戶登記證上予以登記、簽章或通知相關開戶銀行。

  (三)違反本辦法第四十二條規定辦理個人銀行結算賬戶轉賬結算。

  (四)為儲蓄賬戶辦理轉賬結算。

  (五)違反規定為存款人支付現金或辦理現金存入。

  (六)超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料。

  銀行有上述所列行為之一的,給予警告,并處以5000元以上3萬元以下的罰款;對該銀行直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員、直接責任人員按規定給予紀律處分;情節嚴重的,中國人民銀行有權停止對其開立基本存款賬戶的核準,構成犯罪的,移交司法機關依法追究刑事責任。

  《中華人民共和國人民幣管理條例》第四十二條規定:

  辦理人民幣存取款業務的金融機構違反本條例第二十一條第二款、第三款和第二十二條規定的,由中國人民銀行給予警告,并處1000元以上5000元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予紀律處分。

  以下為處罰原文:


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