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廈門盛世匯金違規遭責令改正 投資者風險評估存漏洞

2019-12-12 17:24| 發布者: 解剛| 查看: 10852| 評論: 0

摘要:   中國經濟網北京12月12日訊 中國證監會網站昨日公布的中國證監會廈門證監局行政監管措施決定書顯示,經查,廈門盛世匯金投資管理有限公司(以下簡稱“盛世匯金”)未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評 ...

  中國經濟網北京12月12日訊 中國證監會網站昨日公布的中國證監會廈門證監局行政監管措施決定書顯示,經查,廈門盛世匯金投資管理有限公司(以下簡稱“盛世匯金”)未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十六條第一款的規定。

  根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,廈門證監局決定對盛世匯金采取責令改正的行政監管措施,并記入誠信檔案。盛世匯金應高度重視,認真學習私募法律法規,采取有效措施積極整改,按照法律法規相關要求,規范私募基金投資運作行為,落實投資者適當性管理,完善內部控制,強化合規管理,并于收到本決定書之日起30日內向廈門證監局提交整改完成的情況報告,廈門證監局將對整改情況進行檢查。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十六條規定:私募基金管理人自行銷售私募基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。

  私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金的,私募基金銷售機構應當采取前款規定的評估、確認等措施。 投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引,由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定, 中國證監會 及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

  以下為原文:

  廈門證監局關于對廈門盛世匯金投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

  廈門盛世匯金投資管理有限公司:

  經查,你司未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十六條第一款的規定。

  根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你司采取責令改正的行政監管措施,并記入誠信檔案。你司應高度重視,認真學習私募法律法規,采取有效措施積極整改,按照法律法規相關要求,規范私募基金投資運作行為,落實投資者適當性管理,完善內部控制,強化合規管理,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交整改完成的情況報告,我局將對整改情況進行檢查。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  廈門證監局

  2019年12月10日


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