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立案调查年年有,今年特别多。

2019-6-10 15:10| 发布者: 解刚| 查看: 15490| 评论: 0

摘要:   经济日报-中国经济网北京6月10日讯(记者温济聪)立案调查年年有,今年特别多。  截至6月10日,今年以来,共有近50家上市公司或董监高因违法违规行为被立案调查。而2016、2017和2018年这三年中,A股分别有28家 ...

  经济日报-中国经济网北京6月10日讯(记者温济聪)立案调查年年有,今年特别多。

  截至6月10日,今年以来,共有近50家上市公司或董监高因违法违规行为被立案调查。而2016、2017和2018年这三年中,A股分别有28家、40家和43家上市公司被证监会立案调查。

  由此来看,截至目前?#20849;?#21040;今年半年的时间,被立案调查的公司数量就已经超过了去年的总和,今年A股上市公司被调查的数?#30475;聪?#20102;新高。

  在这近50家上市公司中,包括了*ST赫美、*ST秋林、聚力文化、深大通、乐视网、ST天润、南都电源、熊猫金控、*ST康得、太平鸟、四环生物等多家知名上市公司。

  举例来看,5月28日,*ST赫美发布公告称,收到中国证监会《调查通知书?#32602;?#22240;公司涉?#26377;?#24687;披露违法违规,根据证券法的有关规定,决定对公司立案调查。

  其实,自2018年下半年开始,*ST赫美就发布收购高知名度标的的公告,并购易到、与英雄互娱重组,但均以失败告终。4月2日,深交所对*ST赫美下发关注函称,该公司3月28日公告中表示与英雄互娱重组项目进展顺利,4月2日即表示股份转让协议终止。要求公司自查是否存在虚假记载或误导性陈述、是否充分披露重组终止风险、是否涉嫌“忽悠式”重组等。

  当然,也有不少白马股“马失前蹄”。1月15日,康得新公告称,第一期10亿元超短期融资券实质违约,第二期5亿元超短融兑付存在不确定性。?#36824;?#24247;得新财报?#32874;?#31034;,截至2018年三季度末,公司流动资产合计253亿元,其中货币资金高达150亿元。账面上有大量现金,却?#20013;?#20030;债融资,甚至?#20849;?#36215;15亿元超短期融资券,令投资者感到困惑。1月21日晨间,康得新发布公告称,目前,公司、康得集团、钟玉、持股5%以上股东中泰创赢及其股东中泰创展均尚未收到证监会调查事项的结论性意见或决定,在证券监管部门调查过程中,同时经公司自查,发现公司存在被大股东占用资金的情况。上述调查对公司目前的正常生产经营活动未构成实?#24066;?#24433;响。公司目前总体经营情况正常,是否涉及信息披露违法违规将以证券监管部门最终的意见为准。

  2018年,康得新实现收入为91.5亿元,同比?#38470;?2.38%;净利润为2.81亿元,同比?#38470;?8.66%。2019年一季报,康得新的?#23548;?#34920;现更为糟糕,甚至出现上市后首次亏损,亏损高达3.06亿元,同比下滑142.77%。而4月30日,*ST康得发布公告称,122亿元银行存款却“不翼而飞”。

  在北京师范大学经济与工商管理学?#33322;?#25480;李锐看来,今年A股上市公司被调查的数?#30475;聪?#20102;新高,?#31185;?#21407;因主要有三点:一是公司治理不规范,且上市公司及大股东违法成本较低,违法收益高于违法成本;二是经济下行压力下,部分企业经营压力较大,净利润、营业收入等指标不如往年;三是证监会在?#20013;?#21152;大对各类信息披露违法违规等行为的打击力度,监管趋严信号凸显。

  4月30日,康美药业发布公告称,由于核算账户资金时存在错误,造成货币资金多计299.44亿元。而不只有康美药业,*ST赫美、*ST秋林、聚力文化、腾信股份、ST天宝、*ST刚泰、*ST毅达、怡球资源、*ST索菱、*ST仁智、*ST皇台、*ST飞马、三圣股份、盛运环保、*ST欧浦、*ST利源、金刚玻璃、天翔环境、东方金钰、香溢融通、天山生物、四环生物、蓝丰生化、*ST康得、ST冠福等约25家上市公司均因信息披露违法违规而被查。

  证监会新闻发言人高莉表示,信息披露违规案件主要呈现四个特点:一是财务造假手法隐蔽复杂;二是涉案领域涉及公司债等业务;三是多种违法行为交织,信息披露违法违规的背后,往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法的线索;四是不少案件违法手段恶劣,有的?#20013;?#22810;年实施财务造假且金额巨大,有的?#32929;?#23244;背信损害上市公司利益等多项违法犯罪。

  新闻多一点

  治信披违规需严管重罚!

  众所周知,信息披露是资本市场健康发展的基石,上市公司及全体董事、监事和高级管理人员应当严格依法依规履行信息披露义务。信息披露不仅是上市公司经营?#23548;?#29366;况的报表化呈现,更是投资者在二级市场买卖股票的重要依据之一。一旦出现上市公司信息披露无法按期披露、信披造假、信息披露中语焉不详、?#23548;?#27880;水等违法违规行为,?#29615;?#38754;会影响资本市场健康?#20013;?#31283;定,给投资者决策带来?#36739;?#24615;误导;另?#29615;?#38754;也更容易滋生出各类违法违规行为。由此来看,要让上市公司信披落到实处,三方面措施缺一不可。

  首先,加大对违法违规责任人的处罚力度,提高其违法成本,对信披违法违规“零容忍”。要?#20013;?#21152;大对上市公司直接责任人的处罚力度,按信披违法违规情节的轻重,?#26377;?#25919;处罚、民事责任直到深究直接责任人的刑事责任。对重大信披违法违规公司,市场监管采取零容忍态度,坚决执行重大违法强制退市制度;而且,资本市场的执法是全面监管、全链条监管,不会留死角,监管趋严也不会只是一阵风,而是具有长期性和?#20013;?#24615;。?#29615;?#38754;,要对涉嫌重大信息披露违法违规的上市公司财务报表进行抽样式审查,加大监管和惩处力度,甚至这类公司退市;另?#29615;?#38754;,新股IPO发行是证券市场的入口,也要在源头上把好关,维护资本市场健康稳定发展。

  其次,强化会计师事务所、券商等中介机构责任。会计师事务所及其注册会计师是市场约束机制的核心一环,是资本市场的“看门人”。会计师事务所及其注册会计师在执业过程中应当充分关注审计风险,审慎接受业务委托,切实履行审计责任,拓展监管广度,按照审计准则的规定,以风险为导向,点出问题、警示风险,提高上市公司信息披露质量,切实承担起财务信息“看门人”的职责。券商等证券经营机构应以诚信为本,设立违法违规操作的“防火?#20581;保?#26460;绝内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发?#20219;?#39064;,提升员工合法合规意识,加大法律法规、职业道德相关的培训力度,让守法、勤勉、尽责成为每一位券商内部人员的核心工作理念。

  再次,强化投资者教育,加大对投资者尤其是中小投资者的保护力度,倡导价值投资理念。?#29615;?#38754;,监管层应始终坚持监管服务并重,创设由信披违法违规罚金组成的资本市场信披基金,补偿投资者损失,从而引导并规范市场参与者行为,倡导价值投资理念。另?#29615;?#38754;,要更全方面、更有效地开展投资者教育与服务,扎实做好投资者诉求处理,进一步推动完善投资者赔偿救济机制,深化投教服务活动,畅通投资者权利行使渠道,提高投资者自我保护意识和风险防范能力。


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